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金融行业动态083020
要闻回顾
央行动态
年9月4日，在中国国际金融年度论坛上，中国人民银行副行长陈雨露表示，资本市场双向开放也在持续扩大。外资金融机构正有序积极进入中国市场。今年上半年，境外投资者增持包括股票、债券、存贷款在内的境内人民币资产共计1.27万亿人民币。显示出中国金融市场的巨大吸引力。陈雨露强调，在金融领域，北京集中了国家金融政策管理部门和监管部门，集聚了大量金融机构总部和众多金融人才。北京市政府高度重视金融业的发展，金融业在北京京津冀当中占比接近20%，北京也是我国金融对外开放的先投阵地，在落实开放政策，吸引外资金融机构，推动国际金融交流与合作，维护金融市场稳定等方面走在了全国的第一线。面向未来，人民银行将一如既往地支持北京发展高质量的金融产业，支持外资金融机构在北京拓展，支持北京加强国家金融管理中心的建设。
年8月31日，中国人民银行于开展了央行票据互换（CBS）操作，操作量50亿元，期限3个月，费率0.10%。本次操作面向公开市场业务一级交易商公开招标，中标机构包括国有大型商业银行、股份制银行、城商行、农商行、证券公司等各类金融机构。换入债券既有国有大型商业银行和股份制银行发行的永续债，也有城商行发行的永续债，体现了对中小银行发行永续债补充资本的支持。中国人民银行将综合考虑市场状况和合理需求，采用市场化方式稳慎开展CBS操作。
银保监会动态
年9月3日，银保监会就《保险集团公司监督管理办法（征求意见稿）》公开征求意见。《办法》共十章九十三条，主要修订内容：一是加强保险集团公司治理监管，要求保险集团公司具有简明、清晰、可穿透的股权结构。二是强化保险集团风险管理，增设“风险管理”章节，要求保险集团公司整合集团风险管理资源，建立与集团战略目标、组织架构、业务模式等相适应的全面风险管理体系。三是完善非保险子公司监管，增设“非保险子公司管理”章节，明确保险集团可投资非保险子公司的范围和相关条件。四是系统完善集团监管要求，强调并表监管“以控制为基础，兼顾风险相关性”，完善并表监管范围；提高保险集团信息披露、危机应对和处置能力等方面的要求；明确外资保险集团监管适用《办法》。
证监会动态
年9月2日晚，习近平总书记在年中国国际服务贸易交易会全球服务贸易峰会上的致辞中宣布，将继续支持中小企业创新发展，深化新三板改革，设立北京证券交易所，打造服务创新型中小企业主阵地。北交所将坚守一个定位，处理好两个关系，实现三个目标。坚守“一个定位”。北京证券交易所牢牢坚持服务创新型中小企业的市场定位，尊重创新型中小企业发展规律和成长阶段，提升制度包容性和精准性。处理好“两个关系”。一是北京证券交易所与沪深交易所、区域性股权市场坚持错位发展与互联互通，发挥好转板上市功能。二是北京证券交易所与新三板现有创新层、基础层坚持统筹协调与制度联动，维护市场结构平衡。实现“三个目标”。一是构建一套契合创新型中小企业特点的涵盖发行上市、交易、退市、持续监管、投资者适当性管理等基础制度安排，补足多层次资本市场发展普惠金融的短板。二是畅通北京证券交易所在多层次资本市场的纽带作用，形成相互补充、相互促进的中小企业直接融资成长路径。三是培育一批专精特新中小企业，形成创新创业热情高涨、合格投资者踊跃参与、中介机构归位尽责的良性市场生态。
年9月3日，证监会就北京证券交易所有关基础制度安排向社会公开征求意见。证监会严格遵循《证券法》《公司法》规定，尊重中小企业发展规律和成长阶段，以精选层各项制度为基础，起草形成了北京证券交易所的各项管理制度，同步修订了《证券交易所管理办法》，现向社会公开征求意见。北交所的各项制度初步构建了北京证券交易所发行融资、持续监管、交易所治理等基础制度体系，具体内容如下：一是构建包容、精准的发行上市制度。明确北京证券交易所新增上市公司来源于在新三板挂牌满十二个月的创新层公司。二是实行灵活、多元的持续融资制度。紧紧围绕创新型中小企业需求，进一步夯实“小额、快速、灵活、多元”的再融资制度。三是建立宽严适度的持续监管制度。严格遵循上市公司监管法律框架，构建契合中小企业特点的持续监管制度。四是明确公司制交易所监管安排。北京证券交易所实行公司制，遵循《证券法》《公司法》的基本要求，建立股东会、董事会、总经理和监事会运行机制。北京证券交易所开市后，全国股转公司精选层在审项目平移至北京证券交易所，按照注册制要求继续履行审核、注册程序。
年9月3日，第四届中小投资者服务论坛在“云上”举行。证监会副主席阎庆民表示，“十四五”时期，我国将进入新的发展阶段。在新阶段、新起点，上市公司监管和投资者保护工作要积极融入新发展格局，坚持初心使命，努力提升广大投资者的获得感、安全感。为此，要着力抓好三个“持续”。一是持续提高上市公司质量，二是持续推进投资者保护制度落地实施，三是持续推进共同治理。。
年9月3日，证监会发布《证券期货业网络安全等级保护基本要求》《证券期货业网络安全等级保护测评要求》2项金融行业标准。《证券期货业网络安全等级保护基本要求》规定了证券期货业网络安全等级保护的总体要求，以及第一级到第四级等级保护对象的安全通用要求和安全扩展要求，适用于证券期货业分等级的非涉密对象的安全建设和监督管理。《证券期货业网络安全等级保护测评要求》规定了证券期货业网络安全等级保护的等级测评方法、第一级到第四级的网络安全等级保护对象的测评要求、整体测评以及测评结论，适用于证券期货业安全测评服务机构、等级保护对象的运营使用单位及行业主管部门对证券期货业等级保护对象的安全状况进行安全测评，也可供网络安全职能部门进行证券期货业网络安全等级保护监督检查时参考使用。
年9月3日起，证监会开展加强证券基金经营机构从业人员管理专项工作。近年来，证监会持续完善证券基金经营机构从业人员管理机制，严格从业人员任职管理，加强从业人员行为监管，强化事后追责问责，取得积极效果，从业人员重大违法违规情况显著减少。但随着证券基金经营机构数量不断攀升，从业人员数量快速增多，从业人员管理难度进一步加大，道德风险隐患有所增加。本次专项工作按照“加强监管执法力度、压实公司主体责任、强化行业自律管理”的思路，重点从以下三个方面开展工作：一是加强监管执法，优化监管手段。二是压实机构主体责任，加强人员管理。三是强化行业自律，形成外部约束。
交易所动态
截至年8月31日，沪市主板家上市公司全部披露了年半年度报告。概括来看，年上半年，沪市主板业绩情况如下：一、业绩回升态势有所稳固，九成公司实现盈利。二、实体企业贡献率稳步提升，盈利结构配比得到改善。三、民生保障行业稳中有升，资源类行业增幅明显。四、创新投入不断加码，新兴行业表现亮眼。五、制造业投资保持稳定，产业升级加速进行。六、融资成本有所下降，减税降费成效显现。七、积极践行可持续发展，推动实现“双碳”目标。八、部分企业发展承压，经营风险依然存在。
截至年8月31日，科创板全部家公司通过半年度报告、上市公告书等形式披露了年半年度主要经营业绩信息。年上半年，科创板公司共计实现营业收入3,.50亿元、归母净利润.19亿元，同比增长55.14%和.24%。超九成公司实现营收增长，56家公司实现营收翻番，两成公司营业收入超过10亿元；超七成公司归母净利润实现增长，三成公司净利润增幅达到%以上，最高达倍。科创50指数成份公司发挥龙头企业引领作用，上半年合计实现营业收入.52亿元，同比增长46%；实现归母净利润.47亿元，同比增长%。从占比看，营业收入和净利润占板块整体分别为49%和45%，彰显了板块“中坚”力量。
截至年8月31日，创业板共家上市公司，均已披露年上半年经营数据。上半年，创业板公司净利润同比增长33.56%，龙头企业表现亮眼，战略新兴产业增长强劲，注册制下新上市公司业绩稳定，创业板服务成长型创新创业企业能力进一步提升：一、整体业绩快速增长，发展活力和韧性持续提升。二、支持科技自立自强，服务创新发展成效显著。三、改革激发板块活力，融资渠道畅通高效。
01
上市商业银行
人事
年9月3日，光大银行公告中国银保监会核准李巍先生公司董事的任职资格。
年9月3日，苏州银行公告沈谦先生因个人原因，辞去公司股东董事及董事会专门委员会相关职务。
年9月1日，浙商银行公告中国银保监会核准张荣森先生的董事、行长的任职资格。
年8月30日，浙商银行公告中国银保监会核准姜戎先生的首席审计官任职资格。
年8月30日，杭州银行公告聘任李炯先生为公司首席信息官。李炯先生的高级管理人员任职资格尚待中国银保监会浙江监管局核准。
股权和证券
年9月2日，交通银行公告调整境内优先股票面股息率。自年9月7日起，“交行优1”第二个股息率调整期的基准利率为2.70%，固定溢价为1.37%，票面股息率为4.07%，股息每年支付一次。
年9月1日，成都银行公告收到《中国银保监会四川监管局关于成都银行股份有限公司公开发行A股可转换公司债券相关事宜的批复》（川银保监复〔〕号）。
年8月31日，交通银行公告境内优先股股息派发安排，按照交行优1票面股息率3.90%计算，每股发放现金股息人民币3.90元（含税），合计派发人民币1,,,元（含税）。
年8月31日，成都银行公告股东渤海基金计划自减持计划公告之日起三个交易日后的三个月内，通过集中竞价或大宗交易方式减其所持公司股份不超过36,,股，占公司股份总数的1.00%。
资本运作
年9月3日，兴业银行公告收到《中国银保监会关于兴业银行发行二级资本债券的批复》。
年9月2日，沪农商行公告收到《上海银保监局关于同意上海农商银行发行二级资本债券的批复》。
年9月1日，农业银行公告收到《中国银保监会关于农业银行发行无固定期限资本债券的批复》和《中国人民银行准予行政许可决定书》。
业绩发布
年半年度报告：
02
上市证券公司
人事
年9月4日，国信证券公告选举张纳沙女士担任公司第五届董事会董事长，并根据《公司章程》规定担任公司法定代表人，任期三年，自董事会决议作出之日起生效；公告聘任谌传立先生担任公司董事会秘书，自董事会决议作出之日起生效，任期至公司第五届董事会任期届满之日止；公告同意聘任蔡妮芩女士担任公司证券事务代表，协助董事会秘书履行职责；公告选举李保军先生担任公司第五届监事会主席，任期三年，自监事会决议作出之日起生效。
年9月3日，红塔证券公告张宇春先生因工作需要，申请辞去公司第七届监事会监事职务。
年9月2日，海通证券公告瞿秋平先生因工作变动原因，申请辞去公司董事、董事会合规与风险管理委员会主任委员和总经理的职务。
年8月31日，中国银河证券公告公司第四届董事会第二次会议通过《关于提请审议李祥琳先生不再担任公司执行委员会委员、副总裁职务的议案》与《关于提请审议吴建辉先生不再担任公司执行委员会委员、首席风险官职务的议案》，因工作调动原因，同意李祥琳先生不再担任公司执行委员会委员、副总裁职务，同意吴建辉先生不再担任公司执行委员会委员、首席风险官职务，自本议案审议通过之日起生效。
股权和证券
年9月2日，国海证券公告公司关于持股5%以上股东股份减持计划时间过半的进展：本次减持计划开始实施后至年9月1日，融桂物流未减持公司股份。截至目前，融桂物流仍持有公司,,股股份(均为无限售条件股份)，占公司总股本的5.07%。
年9月2日，中银证券公告公司持股5%以上股东减持股份进展：公司于年7月24日披露了《持股5%以上股东减持股份计划公告》（公告编号：-），云投集团拟于公告之日起15个交易日后的3个月内通过集中竞价方式及/或自公告之日起3个交易日后的3个月内通过大宗交易方式合计减持公司股份不超过69,,股，不超过公司总股本的2.5%，其中通过集中竞价方式减持不超过27,,股，即不超过公司总股本的1%。云投集团自年7月29日至年9月1日，通过集中竞价方式减持公司股份13,,股，占公司总股本的0.50%；通过大宗交易方式减持公司股份1,,股，占公司总股本的0.04%；合计减持公司股份15,,股，占公司总股本的0.54%。截至本公告披露日，本次减持计划通过集中竞价交易方式减持股份的数量已过半，尚未实施完毕。
年8月31日，天风证券公告年半年度利润分配方案，拟向全体股东每10股派发现金红利0.05元（含税）。截至年6月30日，公司总股本8,,,股，以此计算合计拟派发现金红利43,,.32元（含税）。本次现金分红占公司年半年度合并报表归属于母公司股东的净利润的13.14%。年8月31日，国金证券公告公司第十一届董事会第十八次会议审议通过《关于审议向国金创新投资有限公司增资的议案》，同意公司以自有资金向国金创新进行增资，增资总金额为7亿元，国金创新注册资本由8亿元增至15亿元；同意授权公司经营层在增资总金额的范围内，根据经营需要决定具体增资进度及增资金额，并办理增资相关具体事宜。
年8月31日，中国银河证券公告公司第四届董事会第二次会议（定期）审议通过《关于提请审议向中国银河国际金融控股有限公司增资有关事宜的议案》，同意公司向银河国际增资20亿港元。
资本运作
年9月2日，山西证券公告公司年面向专业投资者公开发行次级债券（第二期）符合深圳证券交易所债券上市条件，将于年9月3日起在深圳证券交易所集中竞价系统和综合协议交易平台双边挂牌交易，并面向专业投资者中的机构投资者交易。
年9月1日，财通证券公告年度配股公开发行预案（修订稿），拟募集资金总额不超过人民币80亿元。
年8月31日，中国银河证券公告公开发行A股可转换公司债券预案，公开发行总额不超过人民币亿元（含亿元）A股可转换公司债券。
年8月30日，第一创业证券公告公司年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）符合深圳证券交易所债券上市条件，将于年8月31日起在深圳证券交易所集中竞价系统和综合协议交易平台双边挂牌交易，并面向专业投资者交易。
03
上市保险公司
人事
年8月30日，中国太保公告同意聘任陈巍先生为公司行政总监（总经理助理），聘期至本届董事会届满。陈巍先生的任职自中国银行保险监督管理委员会任职资格核准通过后生效。
股权和证券
年9月3日，中国平安公告公司关于以集中竞价交易方式回购公司A股股份的回购进展：截至年8月31日，公司本次回购通过集中竞价交易方式已累计回购A股股份33,,股，占公司总股本的比例为0.%，已支付的资金总额合计人民币1,,,.20元（不含交易费用），最低成交价格为人民币48.89元/股，最高成交价格为人民币51.96元/股。
04
其他上市金融企业
人事
年8月31日，绿庭投资公告聘任王梦飞先生为公司副总裁，任期为自董事会聘任之日起至本届董事会任期结束。
年8月31日，熊猫金控公告同意提名于玲、陈茂琳为公司第七届监事会监事候选人，但公司监事会换届选举的议案尚需提交股东大会审议，股东大会将选举产生二名监事，另一名由职工代表担任的监事由职工代表大会直接选举产生，共同组成公司第七届监事会。同日，公告同意提名李民、杨恒伟、黄玉岸、舒强兴、李立清为第七届董事会董事候选人，其中舒强兴、李立清为独立董事候选人，但公司董事会换届选举的议案尚需提交股东大会审议，股东大会将采取累积投票制选举产生公司第七届董事会成员，其中独立董事候选人已经上海证券交易所审核无异议。
年8月31日，安信信托公告上海银保监局核准高俊的副总裁任职资格、核准丛树峰的财务总监任职资格。
股权和证券
年9月1日，辽宁成大公告公司于年8月31日接到控股股东辽宁省国有资产经营有限公司函告，获悉其所持有公司的部分股份被质押。股份质押已在中国证券登记结算有限责任公司办理完成了相关手续。质押股份不存在用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保障用途等情况。
年8月30日，宝德公告收到公司控股股东、实际控制人赵敏先生的通知，其与钱雪女士、罗惠忠先生关于上市公司股份协议转让事宜已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕过户登记手续，于年8月30日取得了《证券过户登记确认书》。至此，钱雪女士持有公司股份15,,股，占公司总股本的5%，成为公司持股5%以上股东；罗惠忠先生持有公司股份15,,股，占公司总股本的5%，成为公司持股5%以上股东。过户登记日期为年8月27日。
资本运作
年9月4日，中航产融公告非公开发行A股股票预案，拟募集资金总额不超过20亿元，扣除相关发行费用后将全部用于偿还公司银行借款。
年8月30日，国盛金控公告经公司董事会审议表决，审议通过《关于公司符合非公开发行公司债券条件的议案》，本议案尚需提交股东大会审议。本次非公开发行的公司债券面值总额不超过28亿元（含28亿元）人民币（以主管机关备案债券额度为准），仅面向符合《公司债券发行与交易管理办法》规定的合格投资者非公开发行，在获得证券交易所备案后分期发行。
项目审核动态截至年9月5日，A股金融行业已辅导未发行IPO项目48家；已披露未发行：非公开发行股票项目11家、向不特定对象发行可转换公司债券项目7家、优先股项目1家，配股项目7家。其中本周状态更新的项目如下：
新增辅导无。
新增发布预案中国银河于年8月31日公告可转债预案。
新增证监会受理无。
新增通过审核无。
新增证监会核准无。
新增完成发行无。
中信建投项目一览截至年9月5日，中信建投证券A股在审金融行业项目合计9家，其中IPO项目6家、配股1家，非公开发行股票1家、非公开发行优先股项目1家，各项目最新审核状态如下：
完
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